El 28 de octubre de 2022, la Oficina de Industria y Seguridad (BIS, por sus siglas en inglés) del Departamento de Comercio de EE. UU. emitió una guía sobre su regla final provisional (Regla) del 7 de octubre de 2022 que impuso nuevos controles de exportación sobre ciertos circuitos integrados (IC) de computación avanzada, productos básicos de computación que contienen dichos circuitos integrados y artículos de fabricación de semiconductores exportados a la República Popular China (RPC). Se aceptarán comentarios sobre la Regla hasta el 12 de diciembre de 2022. Nuestra publicación de blog anterior sobre la Regla se puede encontrar aquí.
La guía ofrece varias aclaraciones importantes, incluso con respecto a la definición de una “instalación” cubierta, el impacto de la Regla en las exportaciones consideradas y el alcance de las restricciones de “actividades de personas estadounidenses”. Una descripción general se puede encontrar a continuación.
Definición de instalación
La guía aclaró que “instalación” se refiere al edificio donde ocurre la producción de tecnología restringida. Los pasos subsiguientes, como el ensamblaje, la prueba o el empaque, no están cubiertos por la regla. La guía aclara además que si la misma entidad tiene varios edificios en el mismo campus de la empresa, cada edificio se considerará una “instalación” separada a los efectos de la Regla. Por lo tanto, si la producción al nivel de tecnología restringida ocurre en una sola instalación en el campus de una empresa, las demás instalaciones no estarán sujetas a las mismas restricciones. No obstante, en la práctica, es probable que sea difícil para los proveedores obtener información precisa sobre el edificio específico en el que se utilizarán sus productos.
Persona estadounidense
La guía analiza los controles de personas estadounidenses en EAR § 744.6(c)(2) que se aplican a las personas que participan en las siguientes actividades:
- Autorización del envío, transmisión o transferencia dentro del país (dentro del país) de elementos no sujetos a la EAR utilizados en el “desarrollo” o la “producción” de circuitos integrados a instalaciones de fabricación en la República Popular China que fabrican circuitos integrados que cumplen los criterios especificado en EAR § 744.6(c)(2)(i)(A)-(C) de las EAR;
- Llevar a cabo la entrega, por envío, transmisión o transferencia dentro del país, de elementos no sujetos a la EAR utilizados en el “desarrollo” o la “producción” de circuitos integrados a una “instalación” de fabricación en la República Popular China que fabrique circuitos integrados que cumplan con los criterios especificados en EAR § 744.6(c)(2)(i)(A)-(C) de EAR; o
- Servicio, incluido el mantenimiento, la reparación, la revisión o la renovación de elementos no sujetos a la EAR utilizados en el “desarrollo” o la “producción” de circuitos integrados en una “instalación” de fabricación de semiconductores ubicada en la República Popular China que fabrica circuitos integrados que cumplen los criterios especificados en EAR § 744.6(c)(2)(i)(A)–(C) de las EAR.
La guía señala que los estadounidenses deben actuar con la debida diligencia para garantizar que las instalaciones de fabricación no participen en actividades prohibidas. La debida diligencia adecuada incluye la “revisión de la información disponible públicamente, la capacidad de los artículos que se proporcionarán o repararán, los datos de mercado patentados y las declaraciones de uso final” y seguir la guía “Conozca a su cliente” de BIS en EAR § 732, Supp. 3, para determinar si una instalación de fabricación en la República Popular China fabrica circuitos integrados que cumplen cualquiera de los criterios establecidos en EAR § 744.6(c)(2)(i)(A)-(C).
De acuerdo con la guía del BIS, dados los objetivos de política de la regla, las restricciones para personas estadounidenses en EAR § 744.6(c)(2)(i)-(vi) no se extienden a las personas estadounidenses involucradas en actividades administrativas o de oficina (por ejemplo, organizar el envío o preparar documentos financieros) en ausencia de conocimiento de una infracción. Además, esas restricciones no se aplican a las personas que implementan una decisión de aprobar un envío, transmisión o transferencia dentro del país restringidos, a menos que exista evidencia de conocimiento de una violación por parte de esas personas. Finalmente, las restricciones tampoco se aplican a actividades de desarrollo o producción que no estén directamente relacionadas con el suministro de artículos específicos o el servicio de artículos específicos para instalaciones de fabricación avanzada de PRC. No está claro en qué medida esta guía brindará tranquilidad a los estadounidenses que trabajan en empresas chinas, pero al menos indica que la intención del BIS no es apuntar en términos generales a los empleados nacionales estadounidenses que trabajan en el sector chino de semiconductores.
Notamos que los controles en EAR § 744.6(c)(2) también se aplican a tipos adicionales de actividades de personas estadounidenses, más allá de las discutidas anteriormente, que no se abordan en la guía.
Exportaciones/reexportaciones consideradas
La guía también busca aclarar cómo la Regla afecta las exportaciones y reexportaciones de bienes.
Primero, aclara que bajo § 742.6(a)(6)(ii) de las Regulaciones de Administración de Exportaciones (EAR), los controles de estabilidad regional (RS) colocados en los números de clasificación de control de exportaciones (ECCN) nuevos y revisados no se aplican a los exportaciones/reexportaciones. Sin embargo, las restricciones de exportación consideradas seguirán aplicándose a los controles antiterroristas (AT). Por lo tanto, todavía se requiere una licencia para las exportaciones consideradas a personas de los países controlados por AT enumerados (Irán, Corea del Norte y Siria).
En segundo lugar, la guía señala que una persona extranjera que recibió legalmente la tecnología o el código fuente del software antes de la fecha de entrada en vigencia de los nuevos ECCN no necesita solicitar una nueva licencia o autorización ya que, según BIS, devuelve el conocimiento de dicha tecnología o código fuente. Sin embargo, la persona extranjera debe solicitar dichas aprobaciones para recibir cualquier nuevo software o tecnología controlados, incluso si dichos productos están clasificados bajo el ECCN anterior.
Cifrado
La guía también aclaró que los elementos que cumplen con los parámetros de 5A992 o 5D992 y también cumplen o exceden los parámetros de 3A090 o 4A090, están sujetos a los requisitos de licencia de 3A090 o 4A090, además de estar sujetos a la clasificación, licencia y presentación de informes. requisitos en la Categoría 5, Parte 2. Además, excluyendo los elementos especificados en EAR § 740.2(a)(9)(i), los elementos que cumplen o superan los parámetros de 3A090 o 4A090 no pueden usar la excepción de licencia ENC.
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